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中国保监会北京监管局行政处罚决定书(中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司)
发布时间:2008-07-01      分享到:
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  京保监罚字[2007]21号

  受处罚机构:中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司

  地址:西城区复兴门内大街158号远洋大厦F6层

  法定代表人或者主要负责人姓名:李宝利

  2006年11月2日2006年12月22日,我局依法对你公司进行了检查。发现存在下列问题:

  一、向银行支付手续费以外的其他费用

  (一)你公司自查报告反映的问题

  2002年1月至2006年9月,你公司以办公用品、会议费等名义向建行北京市分行和农行北京市分行共支付手续费以外的费用23,674,183.23元,其中支付建行北京市分行17,126,628.33元,农行北京市分行6,547,554.90元,相关费用未直接划入银行账户,主要通过商场、旅行社、酒店和商贸公司等途径支付给银行。

  (二)现场检查发现的问题

  经查2005年7月390号等财务凭证发现,你公司以会议费名义支付建行北京市分行和农行北京市分行房贷险手续费以外的其他费用352,446.00元,其中支付建行北京市分行257,246.00元,农行北京市分行95,200.00元。

  经查2005年3月44号等财务凭证发现,你公司以会议费、办公用品等名义向建行北京市分行和农行北京市分行代理的财产险业务支付手续费以外的其他费用1,091,101.00元,其中支付建行北京市分行433,518.00元,农行北京市分行657,583.00元,相关费用未直接划入银行账户,主要通过商场、旅行社、酒店和商贸公司等途径支付给银行。

  上述费用均未在你公司上报我局的业务自查报告中反映。

  二、套取费用用于部门发放奖金、个人业务费用及其他费用

  经查2005年4月532号等凭证发现,你公司以会议费、办公用品等名义套取费用2,146,006.60元用于部门发放奖金、个人业务费用及其他费用。其中通过北京崇文天海实业公司套取费用302,111.60元;通过中国和平国际旅游公司套取费用743,258.00元;通过商场等途径套取费用1,100,637.00元。

  三、使用假发票套取费用

  经查2003年5月218号等凭证发现,你公司存在使用假发票套取费用的问题,涉及假发票15张,金额共计334,405.00元。

  四、在检查期间涂改原始发票签字记录

  2006年11月10日,检查组要求你公司对自查中未上报房贷险费用进行清理, 11月13日,检查组翻阅2005年4月303号、2006年4月663号等22笔财务凭证时,发现部分原始发票背面的签字记录被涂改,涉及原始发票34张,金额1,859,239.00元。你公司在12月18日向检查组提供的《关于我司市场部有关财务凭证发票经办人被涂改的情况报告》中仅对其中14笔(未提供涂改发票清单)进行情况说明,对其余20笔未作解释。

  以上问题有自查报告、2002年12月389号财务凭证、2005年7月390号财务凭证、谈话笔录等材料为证。上述行为,违反了《保险法》第109条和第122条的规定。

  我局已于2007年1月11日2007年3月8日分别向你公司进行了违法事实确认、告知了做出行政处罚的理由及依据。

  依据《保险法》第147条的规定,我局决定对你公司作出责令改正,罚款50万元,责令停止接受房贷险新业务的行政处罚。

  你公司应在收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款缴纳至中国保监会指定的银行账户(开户银行:中信银行北京万达广场支行,户名:保监会——中央财政汇缴专户,账号:7112410189800000130),并将付款凭证的复印件交我局财产保险监管处备案。逾期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款。

  如不服本处罚决定,可在收到本处罚决定之日起60日内依法向中国保监会申请行政复议或在3个月内向北京保监局所在地人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。

   

                                                 二OO七年五月二十日

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